用非官方通訊軟件溝通業務 華爾街金融機構已累計被罰超25億美元

(資料圖)

8月8日，美國證監會（SEC）宣布對10家證券商和1家雙重注冊的證券商和投資顧問公司提出指控，稱這些公司及其員工長期以來普遍未能維護和保存電子通信。這些公司承認了美國SEC陳述的事實，承認其行為違反美國聯邦證券法的記錄保存規定，同意支付2.89億美元的合并罰金，并已開始實施合規政策和程序的改進措施，以解決這些違規行為。

美國SEC表示，富國銀行子公司同意支付1.25億美元，法國巴黎銀行則將支付3500萬美元。此外，美國大宗商品期貨交易委員會（CFTC）稱，這兩家銀行還分別因衍生品經紀商的類似違規行為而被處罰7500萬美元。

據彭博統計，迄今為止，美國監管部門因上述即時通信行為開出的罰單總計超過25億美元，成為美國過去十年最大的執法行動之一。

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